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新规及监管、自律动态（含公募及其他）

一、李强签署国务院令公布《国务院关于修改部分行政法规和国务院决定的决定》

二、司法部、中国人民银行、金融监管总局负责人就《国务院关于修改部分行政法规和国务院决定的决定》答记者问

三、关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准（2024年1月修订）》的通知

产品申报

一、本周新产品申报情况

二、本周公示变更注册产品申报情况

三、本周公示其他申请事项

四、本周公示准予注册的新产品

五、本周公示准予变更注册的产品

六、本周公示其他获批事项

新规及监管、自律动态（含公募及其他）

一、李强签署国务院令公布《国务院关于修改部分行政法规和国务院决定的决定》

来源：国家金融监督管理总局

国务院总理李强日前签署国务院令，公布《国务院关于修改部分行政法规和国务院决定的决定》，自公布之日起施行。

2023年3月，中共中央、国务院印发了《党和国家机构改革方案》。根据党中央、国务院决策部署和中央金融工作会议精神，为保障行政法规体系的一致性、规范性和时效性，加快转变政府职能，国务院对因机构改革需要修改的金融领域行政法规进行了清理，决定对1部行政法规和2个国务院决定的部分条款予以修改：

一、修改《中国人民银行货币政策委员会条例》。根据机构改革方案关于组建国家金融监督管理总局、不再保留中国银行保险监督管理委员会的要求，对货币政策委员会成员单位相关规定作出调整。同时，为贯彻落实党的二十大报告关于建设现代中央银行制度的精神，对货币政策委员会相关职责和工作程序等作相应完善。主要修改内容包括：一是明确规定货币政策委员会工作坚持中国共产党的领导；二是调整货币政策委员会组成单位和人员；三是进一步明确货币政策委员会委员类别和任免程序；四是完善工作程序，规定货币政策委员会实行例会制度，采取多种方式加强预期引导和市场沟通。

二、修改《国务院关于实施银行卡清算机构准入管理的决定》。根据机构改革方案要求，将文件中的“中国银行业监督管理委员会”修改为“国家金融监督管理总局”。

三、修改《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》。根据机构改革方案关于将中国人民银行对金融控股公司等金融集团的日常监管职责划入国家金融监督管理总局的要求，将金融控股公司的审批和监管主体由“中国人民银行”修改为“国家金融监督管理总局”。

附：国务院关于修改部分行政法规和国务院决定的决定

二、司法部、中国人民银行、金融监管总局负责人就《国务院关于修改部分行政法规和国务院决定的决定》答记者问

来源：国家金融监督管理总局

2024年1月13日，国务院总理李强签署第771号国务院令，公布《国务院关于修改部分行政法规和国务院决定的决定》（以下简称《决定》），自公布之日起施行。日前，司法部、中国人民银行、金融监管总局负责人就《决定》有关问题回答了记者提问。

问：请简要介绍一下《决定》出台的背景和总体思路。

答：2023年3月，中共中央、国务院印发了《党和国家机构改革方案》（以下简称《方案》）。习近平总书记指出，坚持在法治轨道上推进机构改革。司法部、中国人民银行、金融监管总局坚决贯彻党中央、国务院关于机构改革的决策部署和中央金融工作会议精神，按照“急用先行、分批推动，成熟一批、修改一批”的原则，对因机构改革需及时修改的金融领域行政法规进行梳理，提出了修改《中国人民银行货币政策委员会条例》《国务院关于实施银行卡清算机构准入管理的决定》《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》的工作方案。在征求有关方面意见的基础上，形成了《决定》草案。《决定》起草过程中，主要把握以下思路：一是落实坚持党中央对金融工作的集中统一领导的要求；二是及时把金融领域机构改革涉及的修法任务落到实处；三是保障行政法规体系的一致性、规范性和时效性。

问：《中国人民银行货币政策委员会条例》主要作了哪些方面的修改？

答：条例自1997年发布施行以来，国务院对中国人民银行货币政策委员会的组成单位和人员作了多次调整。根据《方案》关于组建国家金融监督管理总局，不再保留中国银行保险监督管理委员会的要求，有必要对货币政策委员会成员单位相关规定作进一步调整。同时，为贯彻落实党的二十大报告关于建设现代中央银行制度的精神，提升货币政策委员会履职效率，货币政策委员会相关职责和工作程序等方面也需作相应完善。主要修改内容包括：

一是坚持党的领导。贯彻落实中央金融工作会议关于坚持和加强党对金融工作的全面领导的精神，新增货币政策委员会工作坚持中国共产党的领导相关表述。二是落实党和国家机构改革、建设现代中央银行制度的精神。根据实际情况，调整货币政策委员会组成单位和人员，进一步明确货币政策委员会委员类别和任免程序，完善货币政策委员会委员的条件和任期制度。三是将长期运行实践中成熟的工作程序明确为制度规范。货币政策委员会实际运行已超过26年，通过在实践中不断优化完善相关工作机制和流程，积累了丰富的经验，如每季度召开一次例会，采取多种方式加强预期引导和市场沟通等，上述修改有利于丰富完善适应新发展格局的工作机制。

问：为什么要修改《国务院关于实施银行卡清算机构准入管理的决定》和《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》？

答：2018年的党和国家机构改革方案提出，将中国银行业监督管理委员会和中国保险监督管理委员会的职责整合，组建中国银行保险监督管理委员会。2023年的《方案》提出组建国家金融监督管理总局，不再保留中国银行保险监督管理委员会。据此，需将《国务院关于实施银行卡清算机构准入管理的决定》中的“中国银行业监督管理委员会”修改为“国家金融监督管理总局”。根据《方案》关于将中国人民银行对金融控股公司等金融集团的日常监管职责划入国家金融监督管理总局的要求，需将《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》中金融控股公司的审批和监督管理主体由“中国人民银行”修改为“国家金融监督管理总局”。

问：《决定》施行后，中国人民银行、金融监管总局将做好哪些工作？

答：中国人民银行、金融监管总局将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大、中央经济工作会议和中央金融工作会议精神。中国人民银行将进一步提高货币政策委员会咨询议事效率，充分发挥货币政策委员会促进货币政策科学制定和执行的职能，加强政策沟通、稳定市场预期，为经济回升向好营造良好的货币金融环境。中国人民银行、金融监管总局将严格落实《方案》和《决定》要求，强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，不断完善配套制度，严把准入关口，加强与其他相关部门和地方党委政府的监管协作，履行好监管职责，推动银行卡清算机构、金融控股公司高质量发展，不断提升金融服务实体经济的能力和水平。

https://www.gov.cn/zhengce/content/202401/content_6926806.htm

三、关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准（2024年1月修订）》的通知

来源：上海证券交易所

各市场参与人：

为不断提高自律监管的规范性、适应性、透明度，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》（以下简称《纪律处分实施标准》）进行了修订（详见附件），现予以发布，并自发布之日起施行。修订后的《纪律处分实施标准》适用于主板、科创板上市公司。本所于2022年1月7日发布的《关于发布〈上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准〉的通知》（上证发〔2022〕11号）同时废止。

特此通知。

附件：

1.上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准（2024年1月修订）

2.《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准（2024年1月修订）》起草说明

产品申报

一、本周新产品申报情况

（以下产品申报情况均以证监会公示为准，可详见中国证监会行政许可办理大厅机构部公示信息，下同）

二、本周公示变更注册产品申报情况

三、本周公示其他申请事项

四、本周公示准予注册的新产品

五、本周公示准予变更注册的产品

六、本周公示其他获批事项